证券合规培训(证券合规培训心得)

1、证券公司员工的合规管理职责如下1主动了解掌握和遵守相关法律法规和准则2积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动3根据公司要求，签署并信守相关合规承诺4在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性5；合规文化宣传教育合规文化宣传教育是证券公司合规文化建设的重点之一，是指公司应通过培训宣传教育等多种形式，普及合规知识，提高员工的合规意识和素质，营造良好的合规文化氛围合规监督合规监督是证券公司合规；1热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密客户是证券业的职业对象，客户的指令代表着客户的投资决策，关系到客户的投资利益证券业从业人员应准确及时完整地执行客户的指令客户的资金和证券是他们的合法财产。

2、合规是券商管理及从业人员遵守法律法规，自律规定等辅导是a股上市，证监局要求的程序时间不短于三个月，内容是让董监高学习资本市场相关知识，建立符合上市要求的公司治理结构，完善内控体系证监会拿到各地证监局的辅导验收。

3、除组织证券业从业人员资格考试外，目前，中国证券业协会还组织证券公司高级管理人员资质测试以及保荐代表人合规管理人员及基金经理等专业人员的胜任能力测试此外，还引进了国际分析师协会的特许执业资格考试2后续职业培。

4、按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训其中，学习必修部分内容不少于10学时，学习选修部分内容不少于5学时取得董事监事经理层人员任职资格的人员合规总监保荐代表；后续职业培训的主要内容包括法律法规执业行为规范业务知识与专业技能等，从业人员获得证券执业证书的人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训，其中必修学时不少于10学时未按要求完成后续职业培训的，协会将采取“责令。